四川北路刑事律師談中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)查封實(shí)施細(xì)

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法細(xì)則
 

　　根據(jù)2011年5月23日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)凍結(jié)、查封實(shí)施辦法〉的決定》、2020年3月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正

 

　　第一條　為了保護(hù)投資者和當(dāng)事人的合法權(quán)益，及時(shí)有效查處證券違法行為，規(guī)范凍結(jié)、查封工作，維護(hù)市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
 

　　第二條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)凍結(jié)、查封涉案當(dāng)事人的違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者重要證據(jù)。
 

　　第三條　凍結(jié)、查封違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者重要證據(jù)，必須依照本辦法規(guī)定的程序提交申請(qǐng)，經(jīng)法律部門(mén)審查，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，制作決定書(shū)、通知書(shū)，由執(zhí)法人員實(shí)施。
 

　　第四條　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)案件調(diào)查部門(mén)、案件審理部門(mén)及派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券違法案件進(jìn)行調(diào)查、審理或者執(zhí)行時(shí)，發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，可以申請(qǐng)凍結(jié)、查封：

　　（一）已經(jīng)轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的；

　　（二）可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的；

　　（三）已經(jīng)隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；

　　（四）可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的；

　　（五）其他需要及時(shí)凍結(jié)、查封的情形。
 

　　第五條　有下列情形之一的，視為可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)：

　　（一）涉案當(dāng)事人本人開(kāi)立的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶或由其實(shí)際控制的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，以及與其有關(guān)聯(lián)的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶中存放的違法資金、證券，部分已經(jīng)被轉(zhuǎn)移或者隱匿的；

　　（二）被舉報(bào)的違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)已經(jīng)或者將要被轉(zhuǎn)移、隱匿并提供具體的轉(zhuǎn)移或者隱匿線索的；

　　（三）通過(guò)與他人簽訂合同等形式，擬將違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)作為合同標(biāo)的物或者以償還貸款、支付合同價(jià)款等名義轉(zhuǎn)移占有的；

　　（四）當(dāng)事人因涉嫌嚴(yán)重違法而被立案調(diào)查，且其涉案場(chǎng)所、賬戶或者人員已經(jīng)被執(zhí)法部門(mén)調(diào)查的；

　　（五）其他有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)跡象的。
 

　　第六條　有下列特征之一的，視為重要證據(jù)：

　　（一）對(duì)案件調(diào)查有重大影響的；

　　（二）對(duì)案件定性有關(guān)鍵作用的；

　　（三）不可替代或者具有唯一性的；

　　（四）其他重要證據(jù)。
 

　　第七條　虹口刑事辯護(hù)律師提出中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)案件調(diào)查部門(mén)、案件審理部門(mén)及派出機(jī)構(gòu)需要實(shí)施凍結(jié)、查封時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)，經(jīng)部門(mén)或者派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，交法律部門(mén)審查。業(yè)務(wù)監(jiān)管部門(mén)在履行監(jiān)管職責(zé)中發(fā)現(xiàn)需要采取凍結(jié)、查封措施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)案件調(diào)查部門(mén)實(shí)施凍結(jié)、查封。
 

　　第八條　凍結(jié)、查封申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　（一）被凍結(jié)、查封當(dāng)事人姓名或者名稱(chēng)、地址等基本情況；

　　（二）申請(qǐng)凍結(jié)、查封的具體事項(xiàng)，包括涉案財(cái)產(chǎn)或者重要證據(jù)的名稱(chēng)、代碼、數(shù)量、金額、地址等；

　　（三）主要違法事實(shí)與申請(qǐng)凍結(jié)、查封的理由；

　　（四）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。
 

　　第九條　負(fù)責(zé)審查的法律部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理凍結(jié)、查封申請(qǐng)，出具審核意見(jiàn)，并制作凍結(jié)、查封決定書(shū)，報(bào)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
 

　　第十條　凍結(jié)、查封決定書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　（一）被凍結(jié)、查封當(dāng)事人姓名或者名稱(chēng)、地址等基本情況；

　　（二）凍結(jié)、查封的理由和依據(jù)；

　　（三）凍結(jié)、查封財(cái)產(chǎn)或者證據(jù)的名稱(chēng)、數(shù)量和期限；

　　（四）申請(qǐng)行政復(fù)議的途徑；

　　（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公章和日期。
 

　　第十一條　申請(qǐng)書(shū)、決定書(shū)經(jīng)批準(zhǔn)后，由申請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施。實(shí)施凍結(jié)、查封的部門(mén)應(yīng)當(dāng)制作凍結(jié)通知書(shū)或者查封通知書(shū)，通知書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　（一）協(xié)助凍結(jié)、查封的單位名稱(chēng)；

　　（二）凍結(jié)、查封的法律依據(jù)；

　　（三）凍結(jié)、查封的財(cái)產(chǎn)或者證據(jù)所在機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)或者地址；

　　（四）凍結(jié)、查封的財(cái)產(chǎn)或者證據(jù)的名稱(chēng)、數(shù)額等；

　　（五）凍結(jié)、查封的起止時(shí)間；

　　（六）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)；

　　（七）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公章和日期。
 

　　第十二條　實(shí)施凍結(jié)，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定，向協(xié)助執(zhí)行部門(mén)出示凍結(jié)決定書(shū)，送達(dá)凍結(jié)通知書(shū)，并在實(shí)施凍結(jié)后及時(shí)向當(dāng)事人送達(dá)凍結(jié)決定書(shū)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)將被凍結(jié)情況告知其控制的涉案財(cái)產(chǎn)的名義持有人。
 

　　第十三條　實(shí)施查封，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定向當(dāng)事人送達(dá)查封決定書(shū)。需要有關(guān)部門(mén)協(xié)助的，還應(yīng)當(dāng)向協(xié)助執(zhí)行部門(mén)送達(dá)查封通知書(shū)。實(shí)施查封后，應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場(chǎng)筆錄和查封清單。查封清單一式兩份，由當(dāng)事人和實(shí)施部門(mén)分別保存。

　　第十四條　凍結(jié)或者查封應(yīng)當(dāng)由兩名以上執(zhí)法人員實(shí)施。執(zhí)法人員在實(shí)施凍結(jié)或者查封時(shí)應(yīng)當(dāng)出示有效證件。
 

　　第十五條　現(xiàn)場(chǎng)筆錄應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　（一）凍結(jié)、查封的時(shí)間、地點(diǎn)；

　　（二）實(shí)施凍結(jié)、查封的單位和個(gè)人；

　　（三）被凍結(jié)、查封的單位和個(gè)人；

　　（四）協(xié)助凍結(jié)、查封的單位和個(gè)人；

　　（五）凍結(jié)、查封的具體事項(xiàng)，包括涉案財(cái)產(chǎn)或者重要證據(jù)的名稱(chēng)、代碼、數(shù)量、金額、地址等；

　　（六）當(dāng)事人的陳述和申辯；

　　（七）其他應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)。

　　現(xiàn)場(chǎng)筆錄和清單由當(dāng)事人、見(jiàn)證人和執(zhí)法人員簽名或者蓋章，當(dāng)事人不在現(xiàn)場(chǎng)或者當(dāng)事人、見(jiàn)證人拒絕簽名或者蓋章的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中予以注明。
 

　　第十六條　虹口區(qū)四川北路刑事辯護(hù)律師提示查封可以采取下列方式：

　　（一）查封動(dòng)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在該動(dòng)產(chǎn)上加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當(dāng)方式；

　　（二）查封已登記的不動(dòng)產(chǎn)、特定動(dòng)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)張貼封條或者公告，并通知有關(guān)登記機(jī)關(guān)辦理查封登記手續(xù)；

　　（三）查封未登記的不動(dòng)產(chǎn)、特定動(dòng)產(chǎn)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)張貼封條或者公告，并告知法定權(quán)屬登記機(jī)關(guān)；

　　（四）查封重要證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)加貼封條或者采取其他足以公示查封的適當(dāng)方式；

　　（五）其他合法的方式。
 

　　第十七條　凍結(jié)、查封的期限為六個(gè)月。因特殊原因需要延長(zhǎng)的，應(yīng)當(dāng)在凍結(jié)、查封期滿前十日內(nèi)辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)。每次延長(zhǎng)期限不得超過(guò)三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長(zhǎng)不超過(guò)二年。逾期未辦理繼續(xù)凍結(jié)、查封手續(xù)的，視為自動(dòng)解除凍結(jié)、查封。
 

　　第十八條　凍結(jié)證券，其金額應(yīng)當(dāng)以凍結(jié)實(shí)施日前一交易日收市后的市值計(jì)算。凍結(jié)證券時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以明確被凍結(jié)的證券是否限制賣(mài)出。

　　限制證券賣(mài)出的，由證券公司或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)協(xié)助執(zhí)行凍結(jié)。凍結(jié)期間，證券持有人可以提出出售部分或者全部被凍結(jié)證券的請(qǐng)求，經(jīng)申請(qǐng)部門(mén)審查認(rèn)為確有必要的，可以解除賣(mài)出限制，并監(jiān)督證券持有人依法出售，同時(shí)將所得資金轉(zhuǎn)入相關(guān)資金賬戶予以凍結(jié)。不限制證券賣(mài)出的，由證券公司等控制資金賬戶的單位協(xié)助執(zhí)行凍結(jié)。凍結(jié)期間，證券持有人可以依法出售部分或者全部被凍結(jié)的證券，同時(shí)將所得資金轉(zhuǎn)入相關(guān)資金賬戶予以凍結(jié)。
 

　　證券公司協(xié)助執(zhí)行凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日將凍結(jié)信息發(fā)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。證券被凍結(jié)后，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定，不得設(shè)定抵押、質(zhì)押等權(quán)利，不得進(jìn)行非交易過(guò)戶，不得進(jìn)行重復(fù)凍結(jié)。
 

　　第十九條　有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除凍結(jié)、查封措施：

　　（一）已經(jīng)完成調(diào)查、處罰的；

　　（二）經(jīng)查證，確實(shí)與案件無(wú)關(guān)的；

　　（三）當(dāng)事人提供相應(yīng)擔(dān)保的；

　　（四）其他應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除凍結(jié)、查封的情形。
 

　　第二十條　凍結(jié)、查封財(cái)產(chǎn)的數(shù)額應(yīng)當(dāng)與違法行為的情節(jié)或者行政處罰決定的金額相適應(yīng)。
 

　　第二十一條　案件調(diào)查結(jié)束后，當(dāng)事人的違法行為涉嫌犯罪需要移送公安機(jī)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)將凍結(jié)、查封的證據(jù)、材料一并移送。
 

　　第二十二條　當(dāng)事人逾期不履行處罰決定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行凍結(jié)、查封的涉案財(cái)產(chǎn)。
 

　　第二十三條　解除凍結(jié)、查封參照實(shí)施凍結(jié)、查封程序辦理。
 

　　第二十四條　當(dāng)事人對(duì)凍結(jié)、查封決定不服的，可以依法向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議。行政復(fù)議期間，凍結(jié)、查封措施不停止執(zhí)行，但是有下列情形之一的，可以停止執(zhí)行：

　　（一）實(shí)施部門(mén)認(rèn)為需要停止執(zhí)行并批準(zhǔn)的；

　　（二）當(dāng)事人申請(qǐng)停止執(zhí)行并批準(zhǔn)的；

　　（三）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)停止執(zhí)行的。
 

　　第二十五條　未按規(guī)定程序?qū)嵤﹥鼋Y(jié)、查封，給當(dāng)事人的合法財(cái)產(chǎn)造成重大損失的，依法給予賠償；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
 

　　第二十六條　當(dāng)事人和協(xié)助執(zhí)行單位拒絕、阻礙中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其執(zhí)法人員實(shí)施凍結(jié)、查封措施，由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，處以十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款，并由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
 

　　第二十七條　本辦法由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
 

　　第二十八條　本辦法自2006年1月1日起施行。   上海虹口區(qū)刑事辯護(hù)律師事務(wù)所